客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣包含的因素有()
Ⅰ.對(duì)本金損失的容忍度
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度
Ⅲ.對(duì)期望損失的容忍度
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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在個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估中,關(guān)于定性分析法和定量分析法,下列說法正確的有()
Ⅰ.定性分析法基于直覺和印象而給客戶做出評(píng)價(jià)
Ⅱ.調(diào)查問卷是定性分析法的形式之
Ⅲ.定量分析法采用有組織的形式來收集信息
Ⅳ.定量分析法將觀察結(jié)果轉(zhuǎn)化為某種形式的數(shù)值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分時(shí)應(yīng)計(jì)10分的情形有()
Ⅰ.年齡45歲
Ⅱ.雙薪無子女
Ⅲ.職業(yè)為國(guó)家公務(wù)員
Ⅳ.有10年以上投資經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)的有()
Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金
Ⅱ.活期存款
Ⅲ.股票
Ⅳ.定期存款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資顧問在傾聽客戶的需求時(shí),下列做法中正確的有()
Ⅰ.站在客戶的立場(chǎng),仔細(xì)地傾聽
Ⅱ.要能確認(rèn)自己所理解的是否就是客戶所表述的
Ⅲ.要能表現(xiàn)誠(chéng)懇、專注的態(tài)度傾聽客戶的話語
Ⅳ.掌握客戶的真實(shí)想法
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于客戶的次級(jí)信息,下列說法正確的有()
Ⅰ.次級(jí)信息是指客戶個(gè)人和財(cái)務(wù)資料
Ⅱ.次級(jí)信息包括由政府部門或金融機(jī)構(gòu)公布的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
Ⅲ.次級(jí)信息靠交談和調(diào)查問卷相結(jié)合的方式來獲得
Ⅳ.次級(jí)信息可以靠數(shù)據(jù)來獲得
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有效市場(chǎng)的支持者極力主張()
Ⅰ.主動(dòng)性的投資策略
Ⅱ.被動(dòng)型的投資策略
Ⅲ.價(jià)值投資
Ⅳ.投資于指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
市場(chǎng)達(dá)到有效的重要前提包括()
Ⅰ.證券市場(chǎng)價(jià)格充分及時(shí)地反映了全部有價(jià)值的信息
Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)格代表了證券的真實(shí)價(jià)值
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者必須有足夠的能力維持市場(chǎng)中的流動(dòng)性
Ⅳ.所有證券收益的影響因素相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于損失厭惡,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.損失厭惡是指人們對(duì)財(cái)富的減少比好財(cái)富的增加更為敏感,而且損失的痛苦要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獲得的快樂
Ⅱ.由于損失厭惡的緣故,投資者在調(diào)整股票投資組合時(shí),往往會(huì)賣出組合中“虧損”的股票,留下“盈利”的股票
Ⅲ.當(dāng)人們作出錯(cuò)誤決定后往往后悔不已,感到自己的行為要承擔(dān)引起損失的責(zé)任,回避損失厭惡更加痛苦
Ⅳ.對(duì)投資的評(píng)估頻率越高,發(fā)現(xiàn)損失的概率越高,就越可能受到損失厭惡的侵襲
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
導(dǎo)致代表性啟發(fā)偏差的原因包括()
Ⅰ.對(duì)先驗(yàn)概率的不敏感
Ⅱ.對(duì)可預(yù)測(cè)性的不敏感
Ⅲ.小數(shù)定理的存在
Ⅳ.信息控制量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
過度自信會(huì)引發(fā)一系列的效應(yīng),包括()
Ⅰ.控制力幻覺
Ⅱ.賭場(chǎng)資金效應(yīng)
Ⅲ.事后聰明偏差
Ⅳ.沉沒成本效應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。