A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.監(jiān)測(cè)
D.控制/緩釋
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A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計(jì)部門
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高管層
D.董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)
A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測(cè)
E.報(bào)告
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.替代標(biāo)準(zhǔn)法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開(kāi)展業(yè)務(wù)影響分析
B.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.制定應(yīng)急預(yù)案
D.實(shí)施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
最新試題
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查程序包括()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。