A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
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下列說法正確的是()。
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案構成對私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認可
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金職業(yè)道德教育
B.基金職業(yè)道德規(guī)范
C.基金職業(yè)道德實踐
D.基金職業(yè)道德觀念
關于基金管理人會計系統(tǒng)控制,說法正確的是()。
Ⅰ.嚴禁需要相互監(jiān)督的會計崗位由一人獨自操作全過程
Ⅱ.所管基金應當以基金為會計核算主體
Ⅲ.不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應相互獨立
Ⅳ.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密
B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息
C.嚴格遵守交易機構的制度和工作流程
D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息
A.基金監(jiān)管法律
B.基金監(jiān)管目標
C.基金監(jiān)管的方式
D.基金監(jiān)管的基本原則
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
利潤原則是指()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。