多項選擇題在實時盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范措施有：（）

A.建立營業(yè)網(wǎng)點、融資融券部和風(fēng)險監(jiān)管總部三重實時盯市制度
B.風(fēng)險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中


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1.多項選擇題客戶適當性標準是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶為實名制合格賬戶，開戶資料真實完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，并且沒有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開立資金賬戶18個月以上，托管資產(chǎn)和保證金余額合計在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風(fēng)險承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項，社會信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識測試和風(fēng)險測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個人或法人

2.單項選擇題以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的是：（）

A.市場風(fēng)險
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險
C.資金流動性風(fēng)險
D.客戶操作失誤風(fēng)險

3.單項選擇題某股票原屬擔(dān)保證券，現(xiàn)因被ST而被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍，以下描述正確的是：（）

A.客戶應(yīng)立即補充或更換擔(dān)保
B.客戶應(yīng)把該股票提取出信用賬戶
C.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過300%
D.客戶應(yīng)立即賣出該股票

10.單項選擇題關(guān)于客戶融券賣出的申報價格，以下描述正確的是：（）

A.在當前該證券上漲的情況下，以跌停板價作為賣出申報價格
B.不得低于申報進入交易主機當時的最近成交價；若當天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報價格不得低于前收盤價
C.若當天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報價格不得高于前收盤價
D.在當天有成交的情況下，申報價格不得高于交易主機當時的最近成交價