A.刑事訴訟
B.暫?；蚪K止業(yè)務(wù)
C.列入負(fù)面清單
D.向外匯局報(bào)告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書
B.開戶申請(qǐng)書
C.客戶聲明、確認(rèn)函等能夠證明其真實(shí)需求背景的書面材料
D.“關(guān)注客戶”須提供證明未來履約標(biāo)的真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復(fù)、登記文件等
A.等額
B.全額
C.減額
D.差額
A.交易到期，客戶未提供符合監(jiān)管規(guī)定要求的有效單據(jù)或資金
B.交易簽約后，客戶履約風(fēng)險(xiǎn)緩釋的金額浮動(dòng)虧損超過一定比例，客戶未及時(shí)足額繳納履約保證
C.超過交割期限（含寬限期）客戶仍未交割或提出展期申請(qǐng)
D.即期匯率與遠(yuǎn)期簽約匯率無差異
A.反向平倉(cāng)
B.全額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.增額結(jié)算
A.對(duì)于近端結(jié)匯的業(yè)務(wù)，按照即期結(jié)匯外匯管理規(guī)定審核交易真實(shí)性證明材料
B.對(duì)于遠(yuǎn)端結(jié)匯的業(yè)務(wù)，能夠證明遠(yuǎn)端交易真實(shí)需求背景的客戶聲明.確認(rèn)函等書面材料
C.“關(guān)注客戶”需提供證明遠(yuǎn)端交易真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復(fù)、登記文件等
D.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書
A.境內(nèi)企業(yè)向境內(nèi)A銀行申請(qǐng)開立融資性保函給自貿(mào)區(qū)B銀行，由B銀行為境外子公司放款，該行為構(gòu)成內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)
B.根據(jù)外匯管理?xiàng)l例，對(duì)于明知故犯的跨境擔(dān)保違規(guī)，理論上可以處以不高于違法金額30%的罰款
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以按照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)規(guī)定，向境外直接投資企業(yè)提供商業(yè)貸款或融資性對(duì)外擔(dān)保。
D.境內(nèi)個(gè)人不可作為擔(dān)保人辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.金融資產(chǎn)管理公司
A.境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)，由其向外匯局報(bào)送外保內(nèi)貸相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.境內(nèi)債務(wù)人因外保內(nèi)貸項(xiàng)下?lián)Ｂ募s形成的對(duì)外負(fù)債，其未嘗本金余額不得超過其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額
C.境內(nèi)債務(wù)人向債權(quán)人申請(qǐng)辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)真實(shí)、完整地向債權(quán)人提供其已辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的債務(wù)違約、外債登記及債務(wù)清償情況
D.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)發(fā)生境外擔(dān)保履約的，境內(nèi)債務(wù)人應(yīng)到所在地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關(guān)信息備案手續(xù)
A.銀行辦理跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)按外匯管理規(guī)定審核和留存業(yè)務(wù)資料，業(yè)務(wù)檔案留存7年備查。
B.銀行對(duì)于自身提供的主債務(wù)合同將于一年內(nèi)到期的內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)，應(yīng)按月進(jìn)行履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向所在地外匯分局報(bào)告。
C.銀行在辦理每筆跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)前，均應(yīng)登錄資本項(xiàng)目系統(tǒng)，查詢企業(yè)是否存在管控信息，對(duì)存在管控信息的企業(yè)，銀行應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù)，并提示企業(yè)至所在地外匯局辦理相關(guān)手續(xù)。
D.銀行在跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)辦理、業(yè)務(wù)持續(xù)監(jiān)控過程中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)存在異?；蚩梢傻那闆r，一方面應(yīng)拓寬信息核實(shí)渠道，進(jìn)一步調(diào)查取證；另一方面，應(yīng)及時(shí)將異?；蚩梢汕闆r向上級(jí)行及所在地外匯局報(bào)告。
A.將已抵押給第三方的房產(chǎn)再次抵押給銀行
B.將位于伊朗某地的石油開產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給銀行
C.向銀行繳存10％保證金
D.將土地所有權(quán)為第三方的自用生產(chǎn)廠房抵押給銀行
最新試題
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對(duì)于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司（包含同一實(shí)際控制人的情況），且交易對(duì)手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實(shí)，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國(guó)際商業(yè)慣例，無明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。