A.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門
D.公司督察長的職責(zé)由總經(jīng)理確定
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A.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
A.對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用可觀察輸入值
B.當(dāng)取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值不實(shí)際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值
C.當(dāng)無法取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值
D.存在活躍市場(chǎng)且能獲得相關(guān)資產(chǎn)的報(bào)價(jià)，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值
A.等于
B.高于
C.低于
D.不等于
關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）
①具有剩余收益權(quán)；
②具有優(yōu)先的表決權(quán)；
③優(yōu)先于債券的清償權(quán)；
④具有股權(quán)和債權(quán)的雙重特征。
A.①④
B.①②
C.③④
D.②③
2015年4月1日某發(fā)起式基金成立，同年5月6日該基金總資產(chǎn)為5億元，總負(fù)債為1億，基金份額為4億份。至2018年3月31日，該基金資產(chǎn)凈值為1.5億元。2018年3月31日，關(guān)于該發(fā)起式基金，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金合同自動(dòng)終止
Ⅱ.可以召開份額持有人大會(huì)決定基金形態(tài)
Ⅲ.基金合同自動(dòng)延續(xù)
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅲ
最新試題
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。