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銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時間差較短。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,對于B、C企業(yè),不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機構(gòu)、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
辦理代理進口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點審核進口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,委托方收取代理方外匯劃出款項時,需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
與客戶達成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對機構(gòu)客戶,銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于:名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。