A.嚴(yán)重違反工作制度、濫用或超越職權(quán)辦理業(yè)務(wù)的
B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗、私自授權(quán)他人替班或代為履行職責(zé)的
C.因履職不到位導(dǎo)致營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生重大差錯、事故和案件的
D.當(dāng)年年度考核不合格的

A.營銷人員應(yīng)向客戶提供測評問卷，向客戶解釋說明評分規(guī)則，由客戶獨(dú)立進(jìn)行選項選擇
B.營銷人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶問卷填寫情況，真實、準(zhǔn)確計算客戶風(fēng)險承受能力得分，并根據(jù)對照表得到客戶的風(fēng)險承受能力評級
C.營銷人員當(dāng)面向客戶告知風(fēng)險承受能力測評結(jié)果及含義后，直接交由客戶抄錄風(fēng)險測評問卷底部的風(fēng)險提示信息，進(jìn)行簽字確認(rèn)
D.嚴(yán)禁任何人員代替客戶進(jìn)行答卷，代替客戶抄錄風(fēng)險提示語句，或者代替客戶進(jìn)行簽名

A.公募基金
B.人民幣理財
C.國債
D.券商資管計劃

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.有效性原則

A、違反規(guī)章制度規(guī)定，且情節(jié)較為嚴(yán)重的
B、由于經(jīng)營管理原因?qū)е庐a(chǎn)生重大負(fù)面輿情，對本*行造成重大負(fù)面影響的
C、由于經(jīng)營管理原因，導(dǎo)致某項業(yè)務(wù)發(fā)生集中性大量客戶投訴的
D、不再滿足業(yè)務(wù)開辦人員資質(zhì)要求的；被監(jiān)管部門責(zé)令停止辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的

A.具備聯(lián)入理財類業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各項硬件條件，具備符合監(jiān)管和行內(nèi)要求的錄音錄像設(shè)施
B.具備符合監(jiān)管和行內(nèi)要求的銷售專區(qū)，銷售專區(qū)應(yīng)具有明顯標(biāo)識
C.至少配備一名具備初級以上（含初級）理財經(jīng)理崗位資格的理財經(jīng)理或客戶經(jīng)理
D.具備在銷售專區(qū)公示合格銷售人員和其授權(quán)銷售產(chǎn)品范圍等相關(guān)信息的條件

A.軍官證
B.回鄉(xiāng)證
C.身份證
D.文職證
E.護(hù)照

A.在我*行金融資產(chǎn)不少于200萬元人民幣或單筆認(rèn)購理財產(chǎn)品金額不少于100萬元人民幣的個人客戶，可直接評為高凈值客戶，無需補(bǔ)充提供其他資產(chǎn)或收入證明
B.高凈值客戶認(rèn)定需要查詢打印《高凈值客戶承諾信息表》
C.在我*行金融資產(chǎn)未超過100萬元人民幣的個人客戶，可提供他行存款憑證、房產(chǎn)證、機(jī)動車行駛證等資產(chǎn)證明，或提供個人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣的相關(guān)證明，或家庭收入最近三年每年超過30萬元人民幣的相關(guān)證明
D.客戶本人在《高凈值客戶承諾信息表》中書面承諾自己符合高凈值客戶標(biāo)準(zhǔn)，理財經(jīng)理填寫確認(rèn)意見后將《高凈值客戶承諾信息表》及客戶相關(guān)補(bǔ)充證明（如有）等材料提交高柜柜員。高柜柜員在理財類業(yè)務(wù)系統(tǒng)“個人風(fēng)險評測”交易中為客戶增加“高凈值客戶”標(biāo)記

A.基金
B.國債
C.資管計劃
D.人民幣理財

A.買方必須進(jìn)行“雙錄”
B.買方資金賬戶需要準(zhǔn)備足夠的資金
C.只能對預(yù)期收益型產(chǎn)品進(jìn)行交易過戶
D.賣方只能按照當(dāng)時購買價格轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品
E.買方必須符合相關(guān)產(chǎn)品屬性要求，方可轉(zhuǎn)讓