A.風(fēng)險為本
B.全面性
C.適用性
D.動態(tài)管理
E.保密
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A.應(yīng)為個人提供境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)跨網(wǎng)點(diǎn)辦理賬戶變更和撤銷服務(wù)。
B.應(yīng)當(dāng)在開戶申請書、服務(wù)協(xié)議或開戶申請信息填寫界面醒目告知客戶出租、出借、出售、購買賬戶的相關(guān)法律責(zé)任和懲戒措施
C.對于客戶選擇普通到賬、次日到賬等非實(shí)時到賬的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在辦理結(jié)果回執(zhí)或界面明確載明該筆轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)非實(shí)時到賬。
D.應(yīng)當(dāng)在所有電子渠道的轉(zhuǎn)賬操作界面設(shè)置防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪提示
A.A級
B.B級
C.C級
D.D級
A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
A.固有風(fēng)險評估
B.動態(tài)風(fēng)險評估
C.控制措施有效性
D.管控措施有效性
A.一致性原則
B.全面性原則
C.有效性原則
D.動態(tài)管理原則
A.收取港股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風(fēng)險管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費(fèi)用；
B.匯入港股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風(fēng)險管理資金；
C.因滬股通和深股通證券交易結(jié)算需要融入的資金，以及因償還該融資所匯入的本息；
D.中國人民銀行規(guī)定的其他收入
A.開立
B.使用
C.變更
D.撤銷
A.提供貨幣兌換、跨境匯款等資金（價值）轉(zhuǎn)移服務(wù)
B.經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)支付的金融支付業(yè)務(wù)
C.經(jīng)營手機(jī)支付、預(yù)付卡的金融支付業(yè)務(wù)
D.經(jīng)營信用卡收單等金融支付業(yè)務(wù)
A.背景
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.客戶
A.流動性
B.市場
C.聲譽(yù)
D.操作
最新試題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。