A.年度報告
B.即時報告
C.季度報告
D.半年度報告
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A.易維護(hù)性
B.安全性
C.易操作性
D.靈活性
E.包容性
F.及時性
A.所有業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢牽頭部門
C.與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)部門
D.反洗錢檢查部門
A.新業(yè)務(wù)上線后
B.新業(yè)務(wù)上線前
C.舊業(yè)務(wù)更新前
D.舊業(yè)務(wù)更新后
A.利用現(xiàn)場檢查項(xiàng)目設(shè)置及合格評價標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對性地對反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行整改,提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險的能力
C.對被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評價
D.對被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險的適當(dāng)性做出評估
A.審核確定
B.收集信息
C.初評與復(fù)評
D.篩選分析信息
A.報送虛假信息
B.控制他人賬戶洗錢
C.通過對敲洗錢
D.操縱股價
A.將大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資規(guī)定為犯罪
B.將恐怖融資規(guī)定為犯罪
C.沒收犯罪收益
D.將洗錢規(guī)定為犯罪
A.受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或者地區(qū)的,或者受益所有人信息不完整或無法完成核實(shí)的,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險管理、國別制裁等因素,決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風(fēng)險得到有效管理,并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡單,義務(wù)機(jī)構(gòu)也必須在識別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)識別非自然人客戶的受益所有人,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰?、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和期限
D.受益所有人涉及外國政要的,義務(wù)機(jī)構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系前可以不經(jīng)高級管理人員批準(zhǔn),直接與客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
A.薄弱環(huán)節(jié)(漏洞)
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。