A.應該由基金公司負責銷售的高級管理人員及督察長檢查并出具合規(guī)意見書
B.應該由基金公司總經(jīng)理檢查并出具合規(guī)意見書
C.應該由基金公司督察長檢查并出具合規(guī)意見書
D.應該由基金公司負責銷售的高級管理人員檢查并出具合規(guī)意見書
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關于ETF申購和贖回清單相關內(nèi)容，以下表述正確的是（）。
Ⅰ．T日申購和贖回清單公告應載明T-1日預估現(xiàn)金部分、T日現(xiàn)金差額
Ⅱ．現(xiàn)金替代是指在申購和贖回過程中，投資者按照基金法律文件規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)呈的現(xiàn)金
Ⅲ．可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時，允許便用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的替代
Ⅳ．預估現(xiàn)金部分時為便于計算基金份額參考凈值及申購和贖回，參與券商預先凍結申請申購、贖回的投資者的相應資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金銷售機構的適當性匹配意見相當于列產(chǎn)品或服務的風險和收益做出實質性判斷或保證
B.對于已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，如基金銷售機構沒有對其進行風險承變能力的評價，或不作調查評價
C.基金銷售機構和評價基金投資人的風險承受變能力所使用的方法和說明，不需要向基金投資者公開
D.投資者信息發(fā)生變更時，可能影響自身的風險承受能力等級分類的，應及時告知銷售機構
A.6；3個月
B.1；2個月
C.3；6個月
D.4；30日
關于基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”，包括（）。
Ⅰ．中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律法規(guī)
Ⅱ．中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
Ⅲ．基金行業(yè)開展業(yè)務過程中形成的行業(yè)慣例
Ⅳ．公司章程以及企業(yè)內(nèi)部的各種規(guī)章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員、觀察會員
B.普通會員、企業(yè)會員、特別會員、觀察會員
C.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員、觀察會員
D.企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員、觀察會員
最新試題
（）是指在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風險最小化的投資組合。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
合格境外機構投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為（）。
有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內(nèi)容說法錯誤的是（）。
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考