判斷題各機構(gòu)應按要求開展高風險客戶定期重檢，如客戶身份、賬戶、交易均未發(fā)生異常，客戶及其關(guān)聯(lián)人員未在名單上，無負面信息，近三年內(nèi)未被報送可疑交易報告、過去一年內(nèi)未發(fā)生被有權(quán)機關(guān)調(diào)查/凍結(jié)/扣劃、代理行查詢、代理行退匯/凍結(jié)等情況下，應及時調(diào)低風險等級。無合理理由保持高風險客戶風險等級不變，將視為重檢意見不合規(guī)。
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各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
題型：判斷題
新入職員工經(jīng)培訓取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
題型：判斷題
網(wǎng)點嚴禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標及鍵盤。
題型：判斷題
冠字號碼查詢結(jié)果應在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應提前告知查詢?nèi)恕?/p>
題型：判斷題
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
題型：判斷題
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
題型：判斷題
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
題型：判斷題
手工計結(jié)息存款業(yè)務實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。
題型：判斷題
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
題型：判斷題
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務，且金額巨大，性質(zhì)嚴重，派駐業(yè)務經(jīng)理應在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
題型：判斷題