A.司法機(jī)關(guān)因集資詐騙案針對(duì)多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點(diǎn)員工上報(bào)某賬戶(hù)存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動(dòng)涉及多筆原因不明的電匯
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A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報(bào)告
B.同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告
D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告
A.進(jìn)出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣(mài)行
A.賬戶(hù)資金的流動(dòng)速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒(méi)有提供公用事業(yè)賬單的情況下開(kāi)立新賬戶(hù)
C.單位賬戶(hù)長(zhǎng)期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過(guò)高
D.長(zhǎng)期頻繁存取低于大額交易報(bào)告限額的現(xiàn)金
A.客戶(hù)回訪(fǎng)
B.網(wǎng)絡(luò)信息查驗(yàn)
C.實(shí)地查訪(fǎng)
D.公用事業(yè)賬單（如電費(fèi)、水費(fèi)等繳費(fèi)憑證）驗(yàn)證
A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性
A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國(guó)客戶(hù)，參與跨境交易，因而洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)加劇。
C.金融機(jī)構(gòu)不需對(duì)政治公眾人物（PEP）開(kāi)展強(qiáng)化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會(huì)增加機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相反，他們還會(huì)提升機(jī)構(gòu)的聲望。
最新試題
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。