A.總行部門
B.境內外分支機構
C.子公司
D.以上全選
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A.自我評價和上級評價
B.現場評價和非現場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
A.內部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現、識別并整改內部控制缺陷
C.認定等級，形成結論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進行調查評估、客戶評價和擔保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務報告、項目情況、風險緩釋等進行真實性核查的
C.應識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調查結論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關鍵性數據嚴重不符的情況，未進一步調查核實的
E.未按規(guī)定程序審批信貸業(yè)務的
A.未按要求完成產品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經濟實體中兼職，或經批準兼職但違反規(guī)定領取兼職工資或其他報酬的
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
突擊檢查是指根據（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查程序包括（）。