A.設(shè)定抵押（質(zhì)押）權(quán)的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利是否符合法律規(guī)定的范圍，在法律上是否存在強(qiáng)制登記要求
B.設(shè)定抵押（質(zhì)押）權(quán)是否需要前置部門(mén)的審批、登記或備案
C.設(shè)定抵押（質(zhì)押）權(quán)之前是否應(yīng)當(dāng)對(duì)抵押或質(zhì)押物進(jìn)行價(jià)值評(píng)估或是否允許超額抵押（質(zhì)押）等
D.在實(shí)現(xiàn)抵押（質(zhì)押）權(quán)時(shí)，國(guó)家相關(guān)部門(mén)是否對(duì)抵押（質(zhì)押）財(cái)產(chǎn)或權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)存在限制性規(guī)定
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A.申請(qǐng)書(shū)
B.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)合同（或合同簡(jiǎn)明條款），證明結(jié)匯（或購(gòu)匯）資金來(lái)源的書(shū)面材料
C.債務(wù)人提供的外保內(nèi)貸履約項(xiàng)下外債登記證明文件（因清算、解散、債務(wù)豁免或其他合理因素導(dǎo)致債務(wù)人無(wú)法取得外債登記證明的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因）
D.外匯局認(rèn)為必要的其他證明材料
A.關(guān)于辦理外債簽約登記的書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告（內(nèi)容包括公司基本情況、外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)逐筆和匯總情況、本次擔(dān)保履約情況及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)）
B.擔(dān)保合同復(fù)印件和擔(dān)保履約證明文件（合同文本內(nèi)容較多的，提供合同簡(jiǎn)明條款并加蓋印章；合同為外文的，須提供中文翻譯件并加蓋債務(wù)人印章）
C.外商投資企業(yè)應(yīng)提供批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件，中資企業(yè)應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照，上年度末經(jīng)審計(jì)的債務(wù)人財(cái)務(wù)報(bào)表
D.外匯局為核查外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)合規(guī)性、真實(shí)性而可能要求提供的其他材料（如境外債權(quán)人注冊(cè)文件或個(gè)人身份證件）
A.債務(wù)人為在境內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的非金融機(jī)構(gòu)
B.債權(quán)人為在境內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的金融機(jī)構(gòu)
C.擔(dān)保標(biāo)的為本外幣貸款（不包括委托貸款）或有約束力的授信額度
D.擔(dān)保形式符合境內(nèi)、外法律法規(guī)
A.債務(wù)人使用擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接向在境內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)或債權(quán)投資。
B.擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接用于獲得境外標(biāo)的公司的股權(quán)，且標(biāo)的公司50%以上資產(chǎn)在境內(nèi)的。
C.擔(dān)保項(xiàng)下資金用于償還債務(wù)人自身或境外其他公司承擔(dān)的債務(wù)，而原融資資金曾以股權(quán)或債權(quán)形式直接或間接調(diào)回境內(nèi)的。
D.債務(wù)人使用擔(dān)保項(xiàng)下資金向境內(nèi)機(jī)構(gòu)預(yù)付貨物或服務(wù)貿(mào)易款項(xiàng)，且付款時(shí)間相對(duì)于提供貨物或服務(wù)的提前時(shí)間超過(guò)1年、預(yù)付款金額超過(guò)100萬(wàn)美元及買(mǎi)賣(mài)合同總價(jià)30%的（出口大型成套設(shè)備或承包服務(wù)時(shí)，可將已完成工作量視同交貨）。
A.真實(shí)性
B.商業(yè)合理性
C.合規(guī)性
D.履約傾向
A.關(guān)于辦理內(nèi)保外貸簽約登記的書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告
B.擔(dān)保合同和擔(dān)保項(xiàng)下主債務(wù)合同
C.發(fā)改委、商務(wù)部門(mén)關(guān)于境外投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件、辦理變更登記時(shí)需要提供的變更材料
D.外匯局根據(jù)本規(guī)定認(rèn)為需要補(bǔ)充的相關(guān)證明材料
A.2014年5月1日
B.2014年6月1日
C.2017年11月24日
D.2017年12月5日
A.新設(shè)境外企業(yè)
B.并購(gòu)境外項(xiàng)目
C.向境外企業(yè)增資
D.取得境外債權(quán)
A.因境外投資者受讓境內(nèi)不良資產(chǎn)導(dǎo)致原有擔(dān)保的受益人改變?yōu)榫惩馔顿Y者的，該擔(dān)保納入對(duì)外擔(dān)保管理
B.內(nèi)保外貸資金可用于購(gòu)買(mǎi)H股股票
C.根據(jù)外匯管理?xiàng)l例，對(duì)于明知故犯的跨境擔(dān)保違規(guī)，理論上可處以不高于違法金額30%的罰款
D.跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)按履約額納入外債管理
A.境內(nèi)債務(wù)人向債權(quán)人申請(qǐng)辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)真實(shí)、完整地向債權(quán)人提供其已辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的債務(wù)違約、外債登記及債務(wù)清償情況
B.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)發(fā)生境外擔(dān)保履約的，境內(nèi)債務(wù)人應(yīng)到所在地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關(guān)信息備案手續(xù)
C.境內(nèi)債務(wù)人因外保內(nèi)貸項(xiàng)下?lián)Ｂ募s形成的對(duì)外負(fù)債，其未嘗本金余額不得超過(guò)其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額的兩倍
D.境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)，由其向外匯局報(bào)送外保內(nèi)貸相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
最新試題
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開(kāi)證日期的。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類(lèi)狀態(tài)。
對(duì)于B、C類(lèi)企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。