A.跨境收款環(huán)節(jié)，企業(yè)被外管局認定為貨物貿易“A”類的，可以不進行盡職調查
B.對高風險地區(qū)的業(yè)務要開展加強盡職調查
C.加強盡職調查要重點審查交易背景、貨物及其原產地、運輸工具和路線等
D.要注重利用基礎交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關單、提單等驗證真實性
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.即收即走
B.封包收款
C.現金收款
D.當面清點
A.中國銀行股份有限公司
B.信托公司
C.投資者
D.借款人
A.涉及低風險國家的業(yè)務
B.涉及高風險國家的業(yè)務
C.客戶的交易對手因涉及制裁被納入我*行內部觀察名單
D.高風險客戶
A.網點負責人
B.網點業(yè)務經理或負責人
C.營銷部門負責人
D.本*行分管行領導
最新試題
上門辦理印鑒預留人員應于當日（），將已加蓋存款人預留印鑒的印鑒卡送交柜臺人員并辦理交接手續(xù)，柜臺經辦人員在《重要空白憑證使用銷號登記簿》備注欄位注明返還時間。
對于新客戶或者實際控制人（或受益權人）為朝鮮個人或實體的情況，下列哪一個表述是正確的？（）
各分支行應按照《中國銀行股份有限公司四川省分行ATMM管理辦法》對交易日志進行管理和使用，確保對交易日志中的（）等賬戶信息設置訪問權限，保護信息不被非授權訪問，獲取和銷毀交易日志應走嚴格的審批流程。
根據《中國銀行股份有限公司操作風險損失數據收集管理辦法（2012年版）》，營業(yè)網點當日現金短款（）萬元（含）以上應錄入ORMIS系統(tǒng)。
銀行在披露理財產品相關信息時，可能的途徑包括（）
揭示客戶開辦產品的風險和應承擔的責任方面提出了（）的要求，并提出“不得隱瞞風險，不得誤導消費者”。
代銷私人銀行客戶專屬理財產品時，銷售機構必須對銷售過程進行錄音錄像，且影像資料要求保留至產品到期后（）。
某款固定收益理財產品期限為36個月，固定年化收益率為6％，客戶認購10000美元，該產品在到期時，客戶收到的本金和收益合計為（）
根據四川銀監(jiān)局五十個嚴禁，嚴禁在（）時不核實法定代表人授權書的真?zhèn)?/p>
客戶提交的購銷合同/發(fā)票等貿易背景審核材料應與對應的（）內容匹配。