A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測(cè)
E.報(bào)告
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A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.替代標(biāo)準(zhǔn)法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開展業(yè)務(wù)影響分析
B.開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.制定應(yīng)急預(yù)案
D.實(shí)施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
A.瞞報(bào)
B.漏報(bào)
C.錯(cuò)報(bào)
D.遲報(bào)
A.三個(gè)月
B.半年
C.一年
D.兩年
A.預(yù)防準(zhǔn)備
B.應(yīng)急響應(yīng)及恢復(fù)
C.更新維護(hù)
D.文化建設(shè)
A.外包的產(chǎn)品或活動(dòng)
B.新產(chǎn)品、活動(dòng)、流程和系統(tǒng)在實(shí)施推廣前
C.操作風(fēng)險(xiǎn)事件損失影響程度較大或發(fā)生頻率上升較快的產(chǎn)品
D.各業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的重要操作流程在新制訂或做重大修訂時(shí)
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.法律事務(wù)部門
最新試題
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。