A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作

A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息

A.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作
B.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資人
D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突

A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進行申購贖回
C.封閉式基金不能進行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變