單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職責(zé),合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就合規(guī)事項(xiàng)向銀行()報(bào)告。

A.高級(jí)管理層
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門


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1.單項(xiàng)選擇題()要求商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率等。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中央人民銀行
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題金融服務(wù)機(jī)構(gòu)及其授權(quán)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)向金融消費(fèi)者提供客觀建議,并根據(jù)消費(fèi)者的()等因素,來考慮產(chǎn)品復(fù)雜程度、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶的匹配程度。

A.財(cái)務(wù)目標(biāo)、知識(shí)水平、承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.財(cái)務(wù)目標(biāo)、知識(shí)水平、承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)
C.財(cái)務(wù)能力、知識(shí)水平、承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)
D.財(cái)務(wù)目標(biāo)、家庭狀況、承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)

5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行的負(fù)債分類較多,下列不屬于按資金來源分類的是()。

A.結(jié)算性負(fù)債
B.或有負(fù)債
C.借入負(fù)債
D.存款負(fù)債