A.薄弱環(huán)節(jié)（漏洞）
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下
A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實(shí)身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份，確認(rèn)客戶真實(shí)身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
A.20萬元
B.50萬元
C.200萬元
D.500萬元
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院
A.與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時
B.與非自然人維持業(yè)務(wù)關(guān)系時
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務(wù)時
A.通知客戶
B.盡職調(diào)查
C.暫停業(yè)務(wù)辦理
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷售或展業(yè)渠道
D.開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。