A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
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A.在該事實公告之日起3日后,仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告
C.投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司,并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識產(chǎn)權(quán)
B.貨幣
C.國家文物
D.實物
A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標(biāo)的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式
下列關(guān)于確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素,其說法錯誤的有()。
I.經(jīng)營機構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》的方法對其風(fēng)險承受能力進行綜合評估
II.經(jīng)營機構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應(yīng)該將其風(fēng)險承受能力提高一個等級
III.投資者學(xué)歷以及配偶的就業(yè)情況,不應(yīng)在風(fēng)險承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高最多劃分五個風(fēng)險等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責(zé)任,說法正確的有()。
I.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。