單項(xiàng)選擇題基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時(shí),正確的做法是()。

A.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按要求處理
B.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取
B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取份額認(rèn)購(gòu)的方式,即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)呈提出申請(qǐng)
C.投資者認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要等基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)
D.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

3.單項(xiàng)選擇題以下不屬于私募基金管理人的高級(jí)管理人員任職必備條件的是()。

A.應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,最近三年沒(méi)有重大失信記錄
B.應(yīng)當(dāng)具有基金投資管理經(jīng)驗(yàn)
C.應(yīng)當(dāng)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施
D.應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于金融與居民理財(cái),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和投資兩類(lèi)
B.居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低
C.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,收入產(chǎn)生盈余的居民希望將f色f門(mén)的貨幣盈余使用出去,因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?br/>D.所謂金融,簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通,而貨幣資金的來(lái)源為居民(包括個(gè)人和企業(yè))從事的生產(chǎn)活動(dòng)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開(kāi)募集基金的相關(guān)活動(dòng),以下合規(guī)的是()。

A.基金管理人的員工在微信朋友圈發(fā)布產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B.將產(chǎn)品信息張貼在擬投資標(biāo)的公司大門(mén)口
C.向投資人承諾本金不受損失,但不保證有收益
D.向投資人提示本金可能會(huì)有損失,不保證有收益

最新試題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》,《補(bǔ)充協(xié)議》約定,如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司,確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó),場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù),參與者包括()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票,此法透明度較高。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶(hù)私下委托買(mǎi)賣(mài)股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題