A.公司向第三方機構購買的黑名單信息。
B.被當?shù)厝嗣胥y行、公安、檢察、海關、人民法院和紀檢監(jiān)察等執(zhí)法機構調查的涉嫌犯罪。
C.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、部分司法調查人員名單以及外國政要等黑名單信息。
D.其他需要總公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
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A.所在地保監(jiān)會派駐機構
B.所在地中國人民銀行或者其分支機構
C.所在地公安機關
A.初審、指派
B.分析、判斷
C.復核、辦結
D.審閱、排除
A.5萬元以上(含5萬元)
B.10萬元以上(含10萬元)
C.15萬元以上(含15萬元)
D.20萬元以上(含20萬元)
A.電子形式
B.備忘錄
C.書面形式
D.合同形式
A.可以、維持
B.不得、終止
C.向上級請示、維持
D.不得、酌情
A.投保人
B.被保險人
C.受益人
D.以上皆是
A.監(jiān)察部
B.風險管理部
C.審計部
D.流程管理部
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.風險管理委員會
D.高級管理層
A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內(nèi)部審計部門
D.外部審計部門
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
最新試題
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()