A.外部監(jiān)測，知己知彼
B.內(nèi)部調(diào)查，明確責(zé)權(quán)
C.情感溝通，建立信任
D.實(shí)時(shí)評估，團(tuán)隊(duì)合作

A.發(fā)行人的信息披露是否達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，是否符合招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的要求
B.發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息，披露程度是否達(dá)到投資者作出投資決策所必需的水平
C.發(fā)行上市申請文件的容及信息披露內(nèi)容是否一致、合理和具有內(nèi)在邏輯性
D.披露內(nèi)容是否重點(diǎn)突出，便于專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者閱讀和理解

A.分值股票市場
B.另類交易系統(tǒng)
C.限制性證券轉(zhuǎn)讓市場
D.非標(biāo)權(quán)益交易市場
E.券商柜臺(tái)市場

A.市場無形
B.產(chǎn)品非標(biāo)、交易非集中競價(jià)
C.參與者機(jī)構(gòu)化，以交易商或經(jīng)紀(jì)商為核心
D.監(jiān)管以行業(yè)自律為主

A.交易透明度較低
B.平臺(tái)分散
C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜
D.部分交易跨市場

A.在美國，美國證監(jiān)會(huì)對場外市場實(shí)施直接監(jiān)管
B.英國對場外市場監(jiān)管采取的是政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所在內(nèi)的三級監(jiān)管體制
C.在日本，日本證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)建立可供場外證券交易的市場，為場外公平交易以及投資者保護(hù)提供支持
D.韓國自由板市場K-OTC由韓國金融投資協(xié)會(huì)設(shè)立

A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導(dǎo)性信息，或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調(diào)查，隨意改變盡職調(diào)查工作計(jì)劃或者不適當(dāng)?shù)厥÷怨ぷ饔?jì)劃中規(guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關(guān)發(fā)行人經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容已經(jīng)產(chǎn)生了合理懷疑，但未進(jìn)行審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作
E.其他嚴(yán)重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關(guān)于盡職調(diào)查要求的行為