A.被強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶(hù)
C.沒(méi)有交易的客戶(hù)
D.賬戶(hù)虧損達(dá)到30%的客戶(hù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.面對(duì)面向客戶(hù)講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶(hù)推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶(hù)監(jiān)控
A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.預(yù)期罰息
D.管理費(fèi)
A.按照停牌前一日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤(pán)價(jià)計(jì)算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價(jià)值=股票停牌前一日收盤(pán)價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤(pán)價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤(pán)價(jià)
D.不計(jì)算
A.客戶(hù)未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿(mǎn)客戶(hù)未清償債務(wù)
C.客戶(hù)提供虛假信息
D.公司與客戶(hù)發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對(duì)
A.拒絕提供相關(guān)資料,或提交虛假資料的客戶(hù)
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶(hù)
D.以上全部
A.應(yīng)建立明確的客戶(hù)回訪(fǎng)制度,回訪(fǎng)中應(yīng)提示客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征;
B.對(duì)新客戶(hù)應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示;
C.當(dāng)客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線(xiàn)、警戒線(xiàn)時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶(hù),向客戶(hù)發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕;
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)線(xiàn)或達(dá)到其他平倉(cāng)條件時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶(hù),向客戶(hù)發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,提示平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。
A.融券賣(mài)出證券要約收購(gòu)
B.融資買(mǎi)入證券要約收購(gòu)
C.融券賣(mài)出證券終止上市
D.授信期屆滿(mǎn)
A.賬戶(hù)、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查,涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任,可能?chē)?yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能?chē)?yán)重影響償債能力的情形
A.通知客戶(hù)在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶(hù)信用等級(jí)評(píng)定分值
B.通知客戶(hù)在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶(hù)信用等級(jí)評(píng)定分值
C.每日通知兩次,在次日上、下午開(kāi)盤(pán)前各發(fā)一次
D.每日通知兩次,在次日上午開(kāi)盤(pán)前、下午收盤(pán)后各發(fā)一次
A.客戶(hù)服務(wù)人員
B.投資顧問(wèn)
C.合規(guī)人員
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
最新試題
以下()投資者不受兩融開(kāi)戶(hù)條件中的交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模限制。
客戶(hù)自助展期條件不包括()。
一般情況下,個(gè)人客戶(hù)開(kāi)通信用賬戶(hù)必須準(zhǔn)備的資料是()。
下列關(guān)于客戶(hù)可以在線(xiàn)自助申請(qǐng)授信額度,說(shuō)法正確的是()。
維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿(mǎn)足注冊(cè)制集中度要求)。
客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶(hù),其普通賬戶(hù)內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶(hù)申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶(hù)發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。
客戶(hù)設(shè)置了合約償還順序,下列說(shuō)法正確的是()。
關(guān)于融券賣(mài)出說(shuō)法正確的是()。
普通證券交易杠桿率(倉(cāng)位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對(duì)交易策略的收益率是()。