多項(xiàng)選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資本項(xiàng)目外匯收入及其結(jié)匯所得人民幣資金,可用于自身經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)常項(xiàng)下支出,以及法律法規(guī)允許的資本項(xiàng)下支出,并遵守以下規(guī)定:()。

A.不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營范圍之外或國家法律法規(guī)禁止的支出
B.不得直接或間接用于證券投資或除銀行保本型產(chǎn)品之外的其他投資理財(cái)
C.不得用于向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款,經(jīng)營范圍明確許可的情形除外
D.不得用于建設(shè)、購買非自用房地產(chǎn)
E.境內(nèi)機(jī)構(gòu)與其他當(dāng)事人之間對(duì)資本項(xiàng)目收入使用范圍存在合同約定的,不得超出該合同約定的范圍使用相關(guān)資金


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1.多項(xiàng)選擇題外國投資者以其在境內(nèi)()所得用于境內(nèi)再投資,出資方式登記為人民幣非利潤再投資。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓
B.減資
C.先行回收
D.清算

2.多項(xiàng)選擇題保證金專用外匯賬戶區(qū)分為哪幾類賬戶()?

A.境外匯入保證金專用賬戶
B.境內(nèi)劃入保證金專用賬戶
C.費(fèi)用類保證金專用賬戶
D.投資類保證金專用賬戶

3.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)非金融企業(yè)借入的外債可以結(jié)匯,并可自由選擇按照()或()使用外債資金。

A.支付結(jié)匯制
B.意愿結(jié)匯制
C.鎖定結(jié)匯制

5.多項(xiàng)選擇題以下()業(yè)務(wù)類型不納入跨境融資風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)余額計(jì)算。

A.被動(dòng)負(fù)債
B.貿(mào)易融資
C.集團(tuán)內(nèi)部資金往來
D.自用熊貓債
E.轉(zhuǎn)讓與減免

6.多項(xiàng)選擇題下列()類型的企業(yè)不適用宏觀審慎管理模式。

A.房地產(chǎn)企業(yè)
B.投資性外商投資企業(yè)
C.租賃公司
D.地方政府融資平臺(tái)

7.多項(xiàng)選擇題以下哪些含有外國投資的境內(nèi)機(jī)構(gòu),除另有規(guī)定外,其舉借外債參照境內(nèi)中資企業(yè)舉借外債辦理?()

A.外國投資者出資比例低于25%的境內(nèi)企業(yè)。
B.投資總額與注冊(cè)資本相等的外商投資企業(yè)。
C.外國投資者出資比例不低于25%,但未明確投資總額的外商投資企業(yè)。
D.外國投資者最終控制人為中方個(gè)人的境內(nèi)企業(yè)。

8.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理的說法中,哪幾項(xiàng)是正確的?()

A.外國銀行境內(nèi)分行納入全口徑跨境融資宏觀審慎管理適用范圍。
B.在計(jì)算跨境融資風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)余額上限時(shí),企業(yè)和非銀行法人金融機(jī)構(gòu)的跨境融資杠桿率為2,銀行類法人金融機(jī)構(gòu)的跨境融資杠桿率為0.8。
C.開展跨境融資涉及的資金往來,企業(yè)應(yīng)采用一般本外幣賬戶辦理,但不得采用自由貿(mào)易賬戶辦理。
D.企業(yè)借入外債資金可意愿結(jié)匯。

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯變更登記表述準(zhǔn)確的是()。

A.如果在減資登記中既有減義務(wù),又有減實(shí)際的,應(yīng)先減義務(wù),再減實(shí)際
B.境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制的新的境外企業(yè)無需辦理外匯備案手續(xù)
C.減少實(shí)際注冊(cè)資本出資金額與減少所得金額也可以不一致
D.如果減資資金是從境外匯回的,處置計(jì)劃應(yīng)選擇調(diào)回境內(nèi)-貨幣(含跨境人民幣)

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯變更登記表述不準(zhǔn)確的是()。

A.境外放款轉(zhuǎn)為境外公司投資的,可直接在銀行辦理境外放款變更或注銷登記。
B.境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制的新的境外企業(yè)應(yīng)辦理外匯備案手續(xù)。
C.企業(yè)實(shí)際出資資金的幣種與系統(tǒng)登記的幣種不一致,銀行應(yīng)在登記的備注欄中注明。
D.變更登記前,銀行應(yīng)認(rèn)真核實(shí)系統(tǒng)登記信息是否與企業(yè)實(shí)際投資情況相符。

最新試題

辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

對(duì)于B、C類企業(yè),應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定,結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求,嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。

題型:判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題