證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。
Ⅰ申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅲ5萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ拘留
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。
Ⅰ客戶招攬
Ⅱ客戶服務(wù)
Ⅲ與客戶約定分享投資收益
Ⅳ替客戶辦理賬戶注銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ應(yīng)當(dāng)是無(wú)形資產(chǎn)
Ⅱ可以用貨幣估價(jià)
Ⅲ可以依法轉(zhuǎn)讓
Ⅳ不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失
Ⅱ未完成輔導(dǎo)工作
Ⅲ唆使發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
Ⅳ參加持續(xù)督導(dǎo)工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ．直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ．連續(xù)或者多次違反規(guī)定
Ⅲ．曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定
Ⅳ．涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。
Ⅰ．監(jiān)事會(huì)成員全都由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生
Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表
Ⅲ．公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事
Ⅳ．監(jiān)事的任期每屆為3年，不得連選連任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。