判斷題2016年中國人民銀行反洗錢最重要的文件之一是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》。

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3.多項選擇題2007-2008年，中國證券登記結(jié)算有限責任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《關(guān)于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第1號）》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第2號）》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第3號）》的通知

8.多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔保。

A.股東
B.客戶
C.股東的實際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人

9.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，不得以下列（）方式輸送不正當利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

10.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責的
B.配合檢查，并如實說明相關(guān)違反本細則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的