單項選擇題“了解您的客戶”規(guī)則表明（）
A.你應該對您的客戶有足夠的了解，以確定他是否是您想與之開展業(yè)務的個人
B.你應該完全了解他的道德背景
C.你應該了解交易目標
D.你應該完全了解他的財務背景
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1.單項選擇題必須立即填寫或取消的訂單稱為（）
A.限價指令
B.止損指令
C.成交或取消指令
D.市價指令
3.單項選擇題擁有普通股投資組合的共同基金擔心股市正進入全面下行趨勢。他們可通過以下方式對沖其股票投資組合貶值的風險（）
A.出售股指合約
B.購買股指合約
C.購買國債合約
D.以上都不會有效
4.單項選擇題一個股票機構投資者在6個月內(nèi)將有300萬美元可投資。他決定對沖股價上漲的風險。目前標準普爾指數(shù)為149.80點，未來6個月的期貨合約價格為150.40點（乘數(shù)=500美元）。當指數(shù)為152.20，期貨合約為155.40時，他們會進行對沖。對沖的結果是（）
A.每份合約2.60點/1，300美元的利潤
B.每份合約2.40點/1，200美元的虧損
C.每份合約5.00點/2，500美元的利潤
D.每份合約2.60點/1，300美元的虧損
5.單項選擇題6月，經(jīng)理預計12月購買現(xiàn)貨市場的70萬美元國庫券，以鎖定當前收益率。最好的策略是（）
A.賣出70份3月到期的國債期貨
B.賣出70份12月到期的國債期貨
C.買入70份3月到期的國債期貨
D.買入70份12月到期的國債期貨
6.單項選擇題一位客戶以22美元的溢價購買7月400美元的黃金看漲期權（）
A.僅在交貨月的第一個工作日之后
B.到期前的任何工作日
C.一個工作日后
D.最后交易日之前的任何工作日
7.單項選擇題一位交易員在燕麥期貨上投資了1萬美元，保證金為每蒲式耳25美分?，F(xiàn)在，燕麥期貨收于2.50美元。他的保證金占他的頭寸比例是（）
A.1%
B.12.5%
C.5%
D.10%
8.單項選擇題客戶已將所需的初始保證金存入其經(jīng)紀人處。市場朝著有利的方向發(fā)展。在這種情況下（）
A.只有當客戶清算其頭寸時，才能提取賬戶中的額外權益
B.即使原始頭寸未清算，賬戶中的額外權益也可提取或用于新頭寸
C.成員公司必須支付增加股本的利息
D.客戶必須支付增加股本的利息
9.單項選擇題1986年6月25日，標準普爾指數(shù)期貨合約收于249.60點。這天早上，瓊斯先生以248.80的價格購買了兩份合同，并存入6000美元的保證金。當天結束時，他賬戶中的權益是（）
A.6400美元
B.5600美元
C.6800美元
D.6200美元
10.單項選擇題影響基礎價格的因素包括（）
A.期貨的數(shù)量和質量的不確定性
B.在特定地點和日期對特定等級的需求變化
C.容易獲得的供給的變化
D.以上全部