判斷題營業(yè)部變更客戶推薦人應(yīng)征得融資融券部的同意。

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1.多項選擇題融資融券合同期限約定（）。

A.合同有效期為一年
B.合同有效期為三年
C.在合同期到期前一個月甲乙雙方未書面通知對方到期終止合同的，合同有效期自動順延一年，以此類推
D.到期不能順延

2.多項選擇題公司建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)和風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)包括但不限于（）等監(jiān)控指標(biāo)。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔(dān)保比例
D.高風(fēng)險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標(biāo)

3.多項選擇題公司在履行通知送達業(yè)務(wù)中，通知內(nèi)容有（）

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知
E.償還債務(wù)通知

4.多項選擇題公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的，即視為已經(jīng)履行各項通知義務(wù)，同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉：（）

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
C.以電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為通知送達；電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達

5.多項選擇題客戶因融資債務(wù)被強制平倉，強制平倉的策略有（）

A.等權(quán)重批量減持
B.根據(jù)客戶信用證券賬戶各證券市值比重，按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持：即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持：即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持：即按照虧損程度從大到小減持

6.多項選擇題以下關(guān)于維持擔(dān)保比例的說法，正確的是：（）

A.試點期間，補倉維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于150%
B.試點期間，平倉維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于130%
C.取保維持擔(dān)保比例是指不低于300％的維持擔(dān)保比例
D.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費用）

7.多項選擇題可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的，公司應(yīng)提示客戶：（）

A.客戶可申請將該證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，但劃轉(zhuǎn)后維持擔(dān)保比例不低于300%
B.客戶可以提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約
C.未做上述處置的客戶應(yīng)被公司列入風(fēng)險監(jiān)控對象
D.公司應(yīng)對該證券進行風(fēng)險評估，可以建議調(diào)整該證券的折算率

8.多項選擇題以下關(guān)于融券保證金比例，說法正確的是：（）

A.是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例
B.單只證券融券保證金比例＝1＋融券保證金比例－該只證券折算率
C.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
D.以上說法均正確

9.多項選擇題公司根據(jù)客戶的哪些因素對客戶進行評級（）

A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性

10.多項選擇題關(guān)于客戶信用證券賬戶，以下哪些說法是正確的（）。

A.客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載客戶委托公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)
B.客戶信用證券賬戶不能直接進行投票
C.客戶信用證券賬戶記載的證券明細數(shù)據(jù)以登記公司的為準
D.配合司法機關(guān)凍結(jié)客戶財產(chǎn)時可以直接對客戶信用證券記載的證券數(shù)據(jù)進行凍結(jié)