江蘇住院醫(yī)師預(yù)防醫(yī)學(xué)科心血管內(nèi)科章節(jié)練習(xí)(2016.10.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

2 可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)不包括（）。

3 根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行（）監(jiān)管。

4 顯性成本包括（）。
1傭金
Ⅱ買賣價(jià)差
Ⅲ印花稅
Ⅳ過戶費(fèi)

5 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。

6 基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

7 （）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

8 （）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

9 （）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

10 下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯(cuò)誤的是（）。