保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))債務(wù)融資章節(jié)練習(xí)(2019.05.02)

企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括（）。
Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括（）。
Ⅰ資金用途
Ⅱ盈利預(yù)測
Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評級
Ⅳ償債保障措施
Ⅴ信用增進(jìn)措施

證券公司借人次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
Ⅰ借入資金有合理用途
Ⅱ凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
Ⅲ長期次級債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25％
Ⅳ次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入
Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)
月后，可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
Ⅴ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之目起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行債券的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行