證券從業(yè)金融工程應(yīng)用分析章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 （）是指現(xiàn)貨商因擔(dān)心價(jià)格上漲而在期貨市場(chǎng)上買入期貨，目的是鎖定買入價(jià)格，免受價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)。

2 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的（）內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.問(wèn)答題簡(jiǎn)要說(shuō)明通過(guò)發(fā)行垃圾債券進(jìn)行杠桿收購(gòu)的操作過(guò)程。

參考答案：小公司通過(guò)高負(fù)債方式收購(gòu)較大的公司。高負(fù)債的渠道主要是向商業(yè)銀行貸款或發(fā)行垃圾債券，籌到足夠資金后，便將不被看好而股價(jià)較...

4.問(wèn)答題比較期貨合約與遠(yuǎn)期合約的關(guān)系。

參考答案：相同點(diǎn)：二者都是金融市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值或套利的金融衍生工具。
二者都是延遲交貨合約。
不同點(diǎn)：前者是...

5 證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

6 亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的會(huì)員包括（）。

7.判斷題金融工程是金融業(yè)不斷進(jìn)行金融創(chuàng)新、提高自身效率的自然結(jié)果。（）

8.判斷題日本證券分析師協(xié)會(huì)（SAAJ）對(duì)證券分析師的定義是“證券分析業(yè)務(wù)是指對(duì)與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價(jià)值評(píng)價(jià)，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理?！保ǎ?/a>

9 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事（）。

10 針對(duì)股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)（）策略。