證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的()，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

2 證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人（），證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

3 下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有()。

4 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取，劃轉(zhuǎn)，查詢等事項，應(yīng)按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

5.判斷題股票上網(wǎng)發(fā)行的股票發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。（）

6 電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()識別。

7.判斷題證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

8 凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

9 X股票的交易沒有特別處理，其收盤價為12.38元，則次一交易日X股票交易的價格上限為（）元，價格下限為（）元。

10 對客戶征信包括（）個方面。