證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

2.判斷題投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。

3.判斷題現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）

4 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。

5 客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（）。

6 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是()。

7.判斷題投資者不可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。（）

8 按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。

9 按（）劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。

10 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。