合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

2 商業(yè)銀行為了避免信貸資產(chǎn)在某些地區(qū)、行業(yè)和客戶群過度集中，可以采?。ǎ┑确椒ǎ刂菩庞蔑L(fēng)險。

3 對于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請表等書面材料后，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

4 當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。

5 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)的建議的回復(fù)的期限是（）

6 下列哪項不屬于行政處罰的種類。（）

7 商業(yè)銀行辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要工具有（）等。

8.判斷題所謂合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與風(fēng)險管理規(guī)定相一致。

9 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對（）等柜臺業(yè)務(wù)，建立復(fù)核制度

10 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)盡量對所計量的（）中的市場風(fēng)險（特別是利率風(fēng)險）在全行范圍內(nèi)進行加總，以便董事會和高級管理層了解銀行的總體市場風(fēng)險水平。