證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）

2 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

3 客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉(cāng)情形的發(fā)生？（）

4 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

5.判斷題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

6.判斷題客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

7.判斷題客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。（）

8 客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營(yíng)業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營(yíng)業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請(qǐng)表。

9.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營(yíng)業(yè)務(wù)流程。（）

10.判斷題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）