基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.04.25)

來源：考試資料網

1 國內第一只交易所交易開放式基金（ETF）是（）。

2 投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（）為投資者辦理増加權益的登記手續(xù)，投資者在（）起有權贖回該部分的基金份額。

3 基金管理人應當根據國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
①安全性
②實用性
③可操作性
④成本收益性

4 （）為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

5 基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、基金會計復核以及（）等方面。

6 關于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯誤的是（）。

7 下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是（）

8 關于開放式基金贖回費用，以下表述錯誤是（）。

9 貨幣市場基金的主要投資產品中不考慮（）。

10 基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會的召開
Ⅱ、基金凈值出現大幅下降
Ⅲ、轉換基金運作方式
Ⅳ、基金經理變更

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