期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》于（）起實施。

2 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。

3 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

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4.判斷題期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()

參考答案：對

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5 銀行或者其它金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。

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6 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

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7 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。

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8 黃某在某期貨公司營業(yè)部開戶進(jìn)行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩(wěn)，處于調(diào)整階段，于是黃某預(yù)測大豆調(diào)整還沒結(jié)束，不準(zhǔn)備下達(dá)指令進(jìn)行交易。但是，該期貨公司認(rèn)為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達(dá)指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了什么規(guī)定？（）

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9.判斷題推薦人每年最多只能推薦3人申請董事長任職資格。（）

參考答案：對

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10.判斷題期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告（）

參考答案：錯

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