證券從業(yè)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資問(wèn)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.16)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

點(diǎn)擊查看答案

2 （）明確規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。

點(diǎn)擊查看答案&解析

3 （）是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下，對(duì)公平對(duì)待已有客戶(hù)和潛在客戶(hù)方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。

點(diǎn)擊查看答案&解析

4 （）是指投資分析師在進(jìn)行投資推薦或采取投資行為時(shí)，應(yīng)該用合理的謹(jǐn)慎以及判斷力來(lái)達(dá)到和維持獨(dú)立性和客觀性。

點(diǎn)擊查看答案&解析

5 （）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

點(diǎn)擊查看答案&解析