證券從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、證券投資問判斷題每日一練(2019.03.24)

來源：考試資料網

1.判斷題《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）

2.判斷題英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經紀商應當向客戶披露傭金中證券經紀和研究服務支出的金額和比例。（）

3.判斷題證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

4.判斷題證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益。（）

5.判斷題中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）

證券從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、證券投資問判斷題每日一練(2019.03.24)