保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)保薦業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.01.22)

關于保薦機構從事保薦業(yè)務，下列說法正確的有（）。
Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構承擔
Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任
Ⅳ保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7％的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構
Ⅴ需要保薦機構保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

以下情形中，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格的有（）。
Ⅰ保薦代表人盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50％以上
Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導期問信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅴ．保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件有（）。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰