證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應當具備的條件有（）。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件，說法正確的有（）。
Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項中，需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有（）。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務受到證券交易所的公開譴責
C.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5％
B.6％
C.7％
D.8％
A.中國證監(jiān)會；證券交易所
B.證券交易所；中國證監(jiān)會
C.證券交易所；國務院
D.中國證監(jiān)會；國務院
A.上市公司收購，從收購完成之日起12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時問已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
A.最近3年擔任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。下列屬于一定要接受輔導的人員有（）。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3％以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管
以下符合保薦代表人注冊條件的有（）。Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ未負有重大到期未償債務Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有（）。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5％的股份Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3％的股份，是其第五大股東Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6％的股份，是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6％的股份，發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2％的股份
保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（）。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目，已取得證監(jiān)會核準批文，但6個月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項目，發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準批文
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關于保薦業(yè)務的表述，正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機構(gòu)均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件，說法正確的有（）。Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責履行相關義務的，中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關注Ⅳ責令公開說明Ⅴ認定不適當人選
保薦機構(gòu)提交推薦文件后，應當主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列（）工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風險Ⅱ保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關聯(lián)關系Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況