保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)保薦業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.01.26)

保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利？（）
Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議
Ⅱ出席發(fā)行人董事會
Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內容的有（）。
Ⅰ發(fā)行人存在的主要風險
Ⅱ保薦機構內部審核程序簡介及內核意見
Ⅲ保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系
Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關于保薦機構更換相關要求的表述，正確的是（）。
Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告，獲得中國證監(jiān)會許可
Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束，發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的，可以另行聘請保薦機構
Ⅲ持續(xù)督導期內，保薦機構被撤銷保薦機構資格的，發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構，未在規(guī)定期限內另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構
Ⅳ持續(xù)督導期內，另行聘請保薦機構的，原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止
Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

以下符合保薦代表人注冊條件的有（）。
Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅱ最近3年內擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行
Ⅲ未負有重大到期未償債務
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份
Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
Ⅲ盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏
Ⅴ未完成或者未參加輔導工作