多項(xiàng)選擇題對(duì)異常交易的分析，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少設(shè)置初審和復(fù)核兩個(gè)崗位；復(fù)核崗位應(yīng)當(dāng)（）復(fù)核初審后擬上報(bào)的交易，并（）對(duì)初審后排除的交易進(jìn)行復(fù)核。

A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例


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2.多項(xiàng)選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括（）等同業(yè)業(yè)務(wù)。

A.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買(mǎi)入返售（賣(mài)出回購(gòu)）

3.多項(xiàng)選擇題消費(fèi)金融公司、貸款公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司等四類新增義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）？

A.及時(shí)對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作做出安排
B.設(shè)立或指定專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐怖融資合規(guī)管理工作
C.配備反洗錢(qián)和反恐怖融資專業(yè)人員
D.加快反洗錢(qián)和反恐怖融資基礎(chǔ)制度、信息系統(tǒng)建設(shè)

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些機(jī)構(gòu)為《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增義務(wù)機(jī)構(gòu)？（）

A.消費(fèi)金融公司
B.貸款公司
C.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司
D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司

5.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)識(shí)別對(duì)象包括哪（）

A.開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦柜員
B.客戶經(jīng)理
C.客戶
D.代理人

6.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立單位人民幣銀行存款賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些（）

A.經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.擬開(kāi)立賬戶的對(duì)公客戶
C.法定代表人
D.開(kāi)戶經(jīng)辦人

7.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立個(gè)人人民幣銀行存款賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些（）

A.經(jīng)辦人員
B.擬開(kāi)戶的對(duì)私客戶
C.代理人
D.客戶經(jīng)理

8.多項(xiàng)選擇題“實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人”，包括以下哪幾類實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人（）

A.預(yù)謀實(shí)施
B.準(zhǔn)備實(shí)施
C.實(shí)際實(shí)施
D.組織實(shí)施

9.多項(xiàng)選擇題有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（）

A.提供資金帳戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
E.以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的

10.多項(xiàng)選擇題下列屬于洗錢(qián)上游犯罪的是（）

A.金融詐騙犯罪
B.故意傷害罪
C.毒品犯罪
D.貪污賄賂犯罪
E.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題