A.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
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A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前
A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.無(wú)須；必須
B.必須；必須
C.必須；無(wú)須
D.無(wú)須；無(wú)須
A.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部，再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)總部，最后由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部，再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動(dòng)終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計(jì)算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括（）。
Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ．基金份額凈值
Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值
Ⅳ．基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守
C.完善內(nèi)部控制制度和流程
D.公平對(duì)待股東和客戶
A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。