A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
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A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。
Ⅰ．制定專門的工作程序
Ⅱ．追加了解相關信息
Ⅲ．告知特別的風險點
Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間
Ⅴ．增加回訪頻次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.姓名
B.所在營業(yè)網(wǎng)點
C.從業(yè)資質證明及編號
D.身份證號碼
A.私募股權基金管理業(yè)務
B.非公開募集證券投資基金業(yè)務
C.公募證券投資基金管理業(yè)務
D.公募證券投資基金的募集業(yè)務
A.甲立即向公司領導報告此情況
B.甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事
C.甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報
D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券
A.同一基金管理人管理的同一基金的其他類基金份額
B.其他基金管理人管理的單位凈值不同的基金份額
C.同一基金管理人管理的另一基金份額
D.其他基金管理人管理的單位凈值相同的基金份額
A.申購（認購）費
B.銷售服務費
C.贖回費
D.管理費
A.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)
B.基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)
C.基金估值機構確認的數(shù)據(jù)
D.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。
Ⅰ．忠誠
Ⅱ．勤勉
Ⅲ．廉潔
Ⅳ．正直
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.采用金額認購方式
B.都收取認購費用
C.采用份額認購方式
D.只能采用前端收費模式
最新試題
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內容。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。