A.證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管
B.財(cái)務(wù)顧問主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問
C.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的

A.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資
C.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

A.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

A.不得開展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

A.市場(chǎng)禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格