A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本
C.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng)，使投資融資更加便利
D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
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A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.獨(dú)立托管、保障安全
A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊(cè)、申請(qǐng)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊(cè)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效
D.申請(qǐng)、發(fā)售、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實(shí)施主要依靠他律，道德的實(shí)施主要依靠自律
A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、合理性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對(duì)手方
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。
Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒(méi)有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。