以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。
①保守客戶秘密
②履行法定信息披露義務
③完善客戶溝通、投訴處理機制
④不得挪用、侵占客戶資金
⑤不得開展業(yè)務競爭
⑥履行公司財務報告披露義務
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券法法律體系的組成包括:()
①法律:包括《證券法》和《公司法》
②行政法規(guī)
③部門規(guī)章及規(guī)范性文件
④證券交易所、中國證券業(yè)協會等制定的自律性規(guī)則
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
下列關于科創(chuàng)板的說法,正確的有()。
①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新
③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限
④投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可,無須在中國證券登記結算有限責任公司開立新的證券賬戶
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
下列有關合伙企業(yè)清算的說法,正確的有()。
①清算人自被確定之日起10日內通知債權人,并于30日內在報紙上公告
②清算人自被確定之日起10日內通知債權人,并于60日內在報紙上公告
③債權人自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起60日內,向清算人申報債權
④債權人自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起45日內,向清算人申報債權
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
最新試題
根據《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》,下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。I.中國銀行間市場交易商協會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃